央广网北京6月24日消息（记者 傅天明）深圳证监局近日发布《深圳私募基金监管情况通报》，旨在督促私募基金管理人回归主责主业上升浪，提升专业化运作水平。通报指出，少数私募基金管理人存在从事无关业务、利益输送以及违法犯罪等行为，严重损害投资者合法权益。
近年来，深圳证监局在监管中发现，部分私募基金管理人将自身等同于一般企业，为追求经济利益，偏离甚至放弃主责主业，个别机构沦为犯罪工具。这些行为不仅破坏了行业秩序，也对投资者造成了重大损失。
通报中指出的典型问题主要分为三大类。
第一类是从事与私募基金管理无关的业务。一些私募机构因业务不足，与房地产企业合作，推介伪金交所产品，收取高额咨询顾问费；还有的私募机构对外提供咨询服务或居间服务，甚至协助非公司员工获取基金从业资格，在办公场地内开展易经算命等无关活动。例如，某股权类私募机构因增量业务不足上升浪，与某房地产企业签署《承销协议》，向多名自然人投资者推介该房企在伪金交所发行的应收账款收益权转让计划，并收取150余万元咨询顾问费。
第二类问题是利用在管私募基金进行利益输送。部分私募机构通过运作基金为他人指定的债券提供流动性支持、向在管基金收取大额“顾问费”、向投资标的收取咨询服务费但未纳入基金财产，以及运作在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”交易等方式，损害投资者利益。如某证券类私募机构投资经理与某证券公司从业人员商定，由其管理的私募基金出资承接后者指定的7只城投债，后者向其支付相应报酬。
展开剩余50%第三类问题最为严重，即利用管理人资质从事违法犯罪活动。部分私募机构设立大量未备案有限合伙企业公开募集资金，出借、出卖管理人资质，为不法分子非法吸收公众存款提供便利。实控人控制私募基金账户实施市场操纵，利用私募基金开展场外配资，参与非法经营活动等。
其中，辖区多家管理规模较小的私募机构，采用出让实际控制权但不办理工商变更登记的“卖壳”方式，完全让渡管理人运营管理权限，个别法定代表人还从受让方处领取“代持费”，最终被犯罪分子用于参与非法集资犯罪活动。
针对上述问题，深圳证监局提出了明确的监管要求。首先，私募机构应聚焦主营业务，持续优化专业投资能力，提升财务可持续性和规范化水平，不得拓展与私募基金冲突或无关的业务。其次，要加强合规内控，遵循投资者利益优先原则，提升合规风控水平，健全利益冲突管控机制。再者，严防违法犯罪，不得利用管理人资质从事非法活动，不得出借资质或账户配合他人违法。最后，保证持续经营能力，加强资金、人员、系统投入，已无展业能力的机构可申请自主注销，不得参与“买壳”“卖壳”“炒壳”等扰乱市场正常秩序的活动。
深圳证监局表示，下一步将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构聚焦投资主业，完善合规风控机制，不断提升专业化和规范化运作水平。
业内人士认为，此次通报不仅是对违规私募机构的警示上升浪，也为整个私募基金行业敲响了警钟，合规经营、聚焦主业将成为行业发展的重要准则。
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